监管出手整治私募基金规模违规超报 但斌林园等

更新时间:2019-08-11

  【监管出手整治私募基金规模违规超报 但斌林园等旗下多只产品被罚】根据7月23日中国证券协会公布的一份长长名单,涉及29家私募机构、139只产品。但斌、林园等知名私募均在受罚榜上,未来的半年或一年内,被限制配售科创板新股,已获得的超配股收益也将全部没收充当公益基金。(投资快报)

  一天最高涨幅520%,7月22日科创板开市,刚上市的新股涨幅惊艳,让手握新股的机构们赚得盆满钵满。不过,接下来不少机构,尤其长期以来爱打擦边球、超报产品规模的私募机构,打新赚快钱的好日子恐怕要结束了!

  根据7月23日中国证券协会公布的一份长长名单,涉及29家私募机构、139只产品。但斌、林园等知名私募均在受罚榜上,未来的半年或一年内,被限制配售科创板新股,已获得的超配股收益也将全部没收充当公益基金。对此,市场分析人士给出了一句“价值千金”的忠告:记住,打新用公募!关键是这些公司一切向钱看,毫无敬畏之心的私募基金,谁还敢把资金交给他们打理?

  7月23日,中国证券协会出手了,针对上述乱象进行了干预整治,发布了首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)。公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定,我会决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单(详见下图)。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

  中国基金业协会随即也发布公告,其中提到,近日,在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规申购行为,支持中国证券业协会的处理措施。

  其中,82只私募产品被限制一年,57只产品被限制半年。限制一年的产品中,涉及林园投资的产品共有28只,在所有私募中居首;其次是九章资产,有19只产品被限制一年;深圳红筹投资共有12只产品被限制一年。但斌旗下的产品3只,被限制半年。

  据知情人士透露,基金产品规模超报,这是私募行业运行多年以来的潜规则:超出自身产品规模申报新股,甚至还有私募公司把这个写到营销PPT里头宣传。而公募基金一直都不敢超报,专户和券商集合有时候会打打擦边球。

  《投资快报》记者梳理25家科创板打新的中签率和网下配售结果发现,在C类投资者申购一栏,部分私募竟出现了几十只产品顶格申购的现象。尤其是,备受关注的网下配售结果显示,林园投资、九章投资、深圳红筹投资等57只参与申购的私募基金产品全部顶格申购,申购数量均为2亿股。以的发行价5.85元/股计算,顶格申购2亿股所对应的总市值为11.7亿元。显然,上述私募的拟申购金额均超过了基金的总规模,属于“违规”申购。

  深圳红筹投资也有9只产品顶格申购。官网显示,截止2018年底深圳红筹投资管理证券私募基金总规模近30亿元,显然申购金额也超过了该私募的总规模。而即使动用了63只产品申购的少薮派投资,获配金额仅2000万元,也远不及林园投资的1.48亿元、九章资产的8903万元以及红筹投资4451万元。私募排排网数据显示,林园投资被归类为20亿-50亿私募公司,即管理规模不到50亿元。

  据记者拿到的一份超资产规模申购数据显示,25家科创板企业,24家均出现了私募基金超配现象,共超配了5863.53万股,市值合计4.11亿。根据已公布的网下配售结果,共有56家私募参与科创板的申购,共涉及290只左右的产品。其中,林园投资获配的新股市值最高,为2.99亿;少薮派投资、九章资产、上海迎水投资等获配市值均超过1亿元,深圳红筹投资获配市值也达到9285.14万元。

  根据证券业协会发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定,网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在:未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模。

  市场观察人士认为,一些私募基金敢如此胆大超报,与存在“漏洞”的新股申购规则也有一定关系。据相关规则,C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结,这也使得部分私募为了获得更多的配额而顶格申购,提高中签率,申购金额大大超过自己实际资产规模。分析人士认为,违规顶额申购对其他参与打新的机构有所不公,不能因为中签率低,就不顾规则全部顶额申购。

  这份限制名单一共涉及139只私募产品。林园旗下32只产品上榜,上海迎水投资管理公司旗下18只私募基金也赫然在受罚名单之内。按照22日的涨幅,林园投资的账面浮盈就超过3亿。其中,林园投资22号、23号、24号等7只产品获配市值均达到1033.92万元。不过,部分私募由于超资产规模申购,刚刚赚到手的钱,或将要悉数吐出来。

  东方港湾天恩马拉松2号、3号私募投资基金、东方港湾-恒泰辰丰港湾一期证券投资基金……《投资快报》记者看到,长期以来标榜“价值投资”的私募基金经理但斌,也在违规超报,旗下多只基金产品此次被罚6个月限制打新。此前,但斌曾在个人上公然表示,“放松交易管制是非常必要的,应该恢复T+0。”这位私募“大佬”,一方面呼吁“放松交易监管”,一方面悄悄的违规超报。

  此外,有关数据显示,但斌旗下的这次受罚的一只产品,恒泰辰丰港湾1期上半年的收益率取得了47.52%,颇为亮眼,不过原来背地里干着违规超报,这次受罚之下,今年的整体业绩将很可能要打折扣了。毕竟,不仅失去了打新参与资格,接下来半年到一年时间里,这些私募产品的打新收益这一块,全部没了。

  因此,有资深投资人士表示,这很大概率将影响这些私募产品未来一段时间的实际收益率,投资者须谨慎对待,想要获得打新收益,稳妥一点的话,最好还是投资公募基金。

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